КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
Справа: № 2а-189/10/2370 Головуючий у 1-й інстанції: Гарань С.М.
Суддя-доповідач: Мацедонська В.Е.
ПОСТАНОВА
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
"21" грудня 2010 р.
Київський апеляційний адміністративний суд у складі:
головуючого –судді Мацедонської В.Е.,
суддів Лічевецького І.О., Шурка О.І.,
при секретарі Сесемко А.О.,
розглянувши у відкритому судовому засіданні в м.Києві справу за апеляційною скаргою закритого акціонерного товариства «Спільне підприємство «Агроінт»на постанову Черкаського окружного адміністративного суду від 26 березня 2010 року у справі за адміністративним позовом першого заступника прокурора Черкаської області в інтересах держави в особі Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до закритого акціонерного товариства «Спільне підприємство «Агроінт»про стягнення штрафу, -
в с т а н о в и в:
Постановою Черкаського окружного адміністративного суду від 26 березня 2010 року позовні вимоги першого заступника прокурора Черкаської області в інтересах держави в особі Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до закритого акціонерного товариства «Спільне підприємство «Агроінт» про стягнення штрафу задоволено, стягнуто з ЗАТ «Спільне підприємство «Агроінт»до бюджету через Черкаське управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку штраф в сумі 85000 грн.
Не погоджуючись з прийнятим рішенням, ЗАТ «Спільне підприємство «Агроінт»подало апеляційну скаргу, в якій просить скасувати постанову суду першої інстанції з мотивів невідповідності висновків суду обставинам справи та порушення норм матеріального права та прийняти нову, якою відмовити у задоволенні позовних вимог. Апелянт вважає, що розпорядження №6-ЧК (повторне) про усунення порушень законодавства про цінні папери, яке було видане 27 січня 2009 року начальником Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, на підставі якого на відповідача накладено штрафу в розмірі 85000 грн., було неправомірним, так як винесене вже після усунення порушень, про які у ньому йшлося.
Заслухавши доповідь судді-доповідача, пояснення учасників процесу, що з’явились в судове засідання, дослідивши матеріали справи та обговоривши доводи апеляційної скарги, колегія суддів вважає, що апеляційна скарга підлягає задоволенню, з наступних підстав.
Судом першої інстанції встановлено, що 27 січня 2009 року начальником Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Губар А.І. винесено розпорядження №6-ЧК про усунення порушень законодавства про цінні папери, яким у зв’язку з невидачею ЗАТ «СП «Агроінт»станом на 26 січня 2009 року сертифікатів акцій акціонерам, які відповідають вимогам чинного законодавства, надано термін для усунення порушення до 03 серпня 2009 року.
02 вересня 2009 року начальником Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Губар А.І. складено акт №145-ЧК про правопорушення на ринку цінних паперів та винесена постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, якою розгляд справи у відношенні ЗАТ «СП «Агроінт»призначений на 11 вересня 2009 року.
11 вересня 2009 року начальником Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Губар А.І. винесено постанову №141-ЧК про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, у відповідності до якої на підставі п.14 ст.8, п.8 ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»за невиконання розпорядження уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів на відповідача накладено штраф в розмірі 85000 грн.
Відповідно до ст.ст.5, 6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, яка здійснює свої повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.
У відповідності до ст.8 вищезазначеного Закону Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право, зокрема, надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства; накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Статтею 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»передбачена можливість застосування до юридичних осіб фінансових санкцій, зокрема, за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, а за ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Суд першої інстанції дійшов до висновку, що відповідачем не виконані вимоги розпорядження № 6-ЧК від 27 січня 2009 року, чим порушено вимоги п.10 ст.8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»в частині виконання обов’язкових розпоряджень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку учасниками ринку цінних паперів.
Колегія суддів не погоджується з висновком суду першої інстанції, оскільки, як вбачається з наданого до суду першої інстанції акту про приймання-передання сертифікатів іменних цінних паперів від 14 січня 2009 року, Черкаським ГРУ ПАТ КБ «Приватбанк»було прийнято від емітента ЗАТ «СП «Агроінт» сертифікати цінних паперів щодо такого випуску цінних паперів: акція проста іменна першого випуску (серії АСП №№186939-186941).
За таких обставин колегія суддів приходить до висновку, що на момент винесення Черкаським територіальним управлінням комісії з цінних паперів та фондового ринку розпорядження №6-ЧК про усунення порушень законодавства про цінні папери від 27 січня 2009 року, ЗАТ «СП «Агроінт»вже були усунуті зазначені порушення, оскільки 14 січня 2009 року сертифікати цінних паперів були передані реєстратору –Черкаському ГРУ ПАТ КБ «Приватбанк», а тому застосування до відповідача штрафу на підставі п.14 ст.8, п.8 ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»за невиконання розпорядження уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів є безпідставним.
Враховуючи викладене, колегія суддів вважає, що невідповідність висновків суду обставинам справи та порушення норм матеріального права призвели до неправильного вирішення справи, тому постанова Черкаського окружного адміністративного суду від 26 березня 2010 року підлягає скасуванню з прийняттям нової постанови про відмову в задоволенні позовних вимог.
Керуючись ст.ст.195, 196, 198, 202, 205, 207, 212, 254 КАС України, суд,-
п о с т а н о в и в :
Апеляційну скаргу закритого акціонерного товариства «Спільне підприємство «Агроінт»– задовольнити.
Постанову Черкаського окружного адміністративного суду від 26 березня 2010 року –скасувати.
Прийняти нову постанову, якою у задоволенні позовних вимог першого заступника прокурора Черкаської області в інтересах держави в особі Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до закритого акціонерного товариства «Спільне підприємство «Агроінт»про стягнення штрафу –відмовити.
Постанова набирає законної сили з моменту проголошення та може бути оскаржена протягом двадцяти днів з дня її складення в повному обсязі шляхом подачі касаційної скарги безпосередньо до Вищого адміністративного суду України.
Повний текст постанови виготовлено 27 грудня 2010 року.
Головуючий суддя В.Е.Мацедонська
Судді О.І.Шурко
І.О.Лічевецький
м. Київ