УКРАЇНА
Господарський суд
Житомирської області
______________________________________________________________________
10002, м. Житомир, майдан Путятинський,3/65
ПОСТАНОВА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
Від "06" липня 2006 р. Справа № 16/1837
Господарський суд Житомирської області у складі:
судді Гансецького В.П.
при секретарі Байдала І.Г.
за участю представників сторін
від позивача Борисюк О.В., дов. №03/831 від 03.07.06р.;
від відповідача не з'явився
Новотурова С.В., посв. №28 від 03.04.06р.
Розглянув у відкритому судовому засіданні в м.Житомирі справу за позовом Прокурора Богунського району м.Житомира в інтересах держави в особі Житомирського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (м.Житомир)
до Відкритого акціонерного товариства "Ємільчинське районне підприємство"Райагропромтехніка" (смт.Ємільчино)
про стягнення 1870,00 грн.
Прокурор звернувся з позовом в інтересах держави про стягнення з відповідача на користь позивача 1870,00 грн. штрафу за порушення на ринку цінних паперів.
Представник позивача та прокурор позовні вимоги підтримали.
Відповідач відзиву на позов не подав, свого представника в судове засідання не направив, хоча про час та місце розгляду справи повідомлявся своєчасно та належним чином.
Господарський суд вважає, що нез'явлення представника відповідача, належним чином повідомленого про час та місце судового розгляду справи не є перешкодою для прийняття рішення у справі.
Заслухавши представника позивача та прокурора, дослідивши матеріали справи, господарський суд,-
ВСТАНОВИВ:
Відповідно до ч.1 ст.6 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" від 30.10.96 р. №448/96-ВР, ч.1 п.1 та ч.1,2 п.8 Положення "Про Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку", затвердженого Указом Президента України від 14.02.97р. №142/97 Житомирське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку є територіальним органом системи центрального органу виконавчої влади Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Відповідно до п.8.1 Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.98р. №60, при передачі реєстру власників іменних цінних паперів від одного реєстроутримувача до іншого повинні передаватися такі документи та інформація системи реєстру:
- копії первинних документів про існуючі в реєстрі обтяження цінних паперів зобов'язаннями;
- копії первинних документів про існуючих уповноважених осіб власників іменних цінних паперів;
- копії журналу обліку записів в реєстрі і журналу виданих, погашених та втрачених сертифікатів іменних цінних паперів за весь період ведення реєстру реєстроутримувачем, який передає реєстр;
- копії зареєстрованої інформації про випуск іменних цінних паперів;
- бланки сертифікатів цінних паперів.
Відповідач не виконав вимоги, передбачені нормою даного Положення, що виявилось в неподанні вищеперелічених документів та інформації системи реєстру при передачі реєстру власників іменних цінних паперів незалежному реєстратору ТОВ "Легенда. ЛТД".
В результаті цього уповноваженою особою Комісії - начальником Житомирського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 16.09.04р. було видано Розпорядження за №255-ЖИ про усунення порушень законодавства про цінні папери (а.с.32) у термін до 01.12.04р.
Відповідач у вищевказаний строк розпорядження не виконав, у зв'язку з чим позивачем була винесена Постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 03.12.04р. (а.с.31), складено Акт про правопорушення на ринку цінних паперів №377-ЖИ від 13.12.04р.(а.с.33) та винесено Постанову №377-ЖИ від 24.12.04р. про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою застосовано до відповідача санкцію у вигляді накладення штрафу у розмірі 10 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 170,00 грн. (а.с.36).
Зазначене порушення законодавства - неподання документів та інформації системи реєстру при передачі реєстру власників іменних цінних паперів незалежному реєстратору ТОВ "Легенда. ЛТД" відповідачем було вчинено повторно, в результаті чого уповноваженою особою Комісії - начальником Житомирського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 28.12.04р. було видано Розпорядження за №314-ЖИ про усунення порушень законодавства про цінні папери (а.с.40) у термін до 01.02.05р.
Розпорядження №314-ЖИ від 28.12.04р. про усунення порушень законодавства про цінні папери відповідачем було виконано, але несвоєчасно, у зв'язку з чим позивачем була винесена Постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 15.02.05р. (а.с.39), складено Акт про правопорушення на ринку цінних паперів №35-ЖИ від 22.02.05р.(а.с.41) та винесено Постанову №35-ЖИ від 04.03.04р. про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою застосовано до відповідача санкцію у вигляді накладення штрафу у розмірі 10 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 170,00 грн. (а.с.43).
Відповідно до ч.1 ст.43 Закону України "Про господарські товариства" від 19.09.91р. №1576-ХІІ, про проведення загальних зборів акціонерів держателі іменних акцій повідомляються персонально передбаченим статутом способом. Крім того, загальне повідомлення друкується в місцевій пресі за місцезнаходженням акціонерного товариства і в одному із офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України чи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку із зазначенням часу і місця проведення зборів та порядку денного. Повідомлення повинно бути зроблено не менш як за 45 днів до скликання загальних зборів. У разі необхідності може бути зроблено повторне повідомлення в зазначених засобах масової інформації.
Відповідач не виконав вимог, передбачених нормою вищевказаного Закону, що виразилось у несвоєчасному опублікуванні загального повідомлення про проведення загальних зборів акціонерів ВАТ "Ємільчинське районне підприємство "Райагропромтехніка" 29.07.05р. в офіційному друкованому виданні Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Бюлетень". Цінні папери України" від 17.06.05р.; - у неопублікуванні загального повідомлення про проведення загальних зборів акціонерів 29.07.05р. в місцевій пресі за місцезнаходженням акціонерного товариства із зазначенням часу і місця проведення зборів та порядку денного.
В результаті цього позивачем була винесена Постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 05.10.05р. (а.с.15), складено Акт про правопорушення на ринку цінних паперів №276-ЖИ від 14.10.05р.(а.с.17) та винесено Постанову №276-ЖИ від 24.10.05р. про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою застосовано до відповідача санкцію у вигляді накладення штрафу у розмірі 20 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 340,00 грн. (а.с.21).
Вищезазначена норма ч.1 ст.43 Закону України "Про господарські товариства" від 19.09.91р. №1576-ХІІ була знову порушена відповідачем, що полягало в несвоєчасному наданні інформації: персональні повідомлення про скликання загальних зборів акціонерів ВАТ "Ємільчинське районне підприємство "Райагропромтехніка" 29.07.05р. держателям іменних акцій направлені 19.07.05р.
В результаті чого позивачем була винесена Постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 05.10.05р. (а.с.10), складено Акт про правопорушення на ринку цінних паперів №277-ЖИ від 14.10.05р.(а.с.11) та винесено Постанову №277-ЖИ від 24.10.05р. про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою застосовано до відповідача санкцію у вигляді накладення штрафу у розмірі 20 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 340,00 грн. (а.с.14).
Відповідно до п.б ч.1 ст.25 Закону України "Про цінні папери і фондову біржу" від 18.06.91р. №1201-ХІІ, емітент зобов'язаний протягом двох днів надіслати фондовій біржі і реєструвальному органу, а також опублікувати в офіційній газеті фондової біржі інформацію про зміни, що відбулися в його господарській діяльності і впливають на вартість цінних паперів або розмір доходу по них, а саме зміни у персональному складі службових осіб.
Відповідач не виконав вимоги, передбачені нормою вищевказаного Закону та п.2.2., 3.1., 3.6. Положення про надання особливої інформації акціонерними товариствами та підприємствами - емітентами облігацій, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.02.00р. №5 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28.02.00р. за №108/4329, що полягає в неподанні до Житомирського територіального управління Комісії та не опублікуванні в офіційній газеті фондової біржі інформації про зміни, що відбулися в його господарській діяльності і впливають на вартість цінних паперів або розміру доходу по них, а саме - зміни у персональному складі службових осіб, що відбулися за рішенням загальних зборів акціонерів від 29.07.05р. (переобрання членів правління та переобрання голови та членів спостережної ради).
В результаті цього позивачем була винесена Постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 05.10.05р. (а.с.4), складено Акт про правопорушення на ринку цінних паперів №280-ЖИ від 14.10.05р.(а.с.6) та винесено Постанову №280-ЖИ від 24.10.05р. про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою застосовано до відповідача санкцію у вигляді накладення штрафу у розмірі 20 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 340,00 грн. (а.с.9).
Порушення вищезазначених норм знову було допущено відповідачем, в результаті чого уповноваженою особою Комісії - начальником Житомирського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 24.10.05р. було видано Розпорядження за №160-ЖИ про усунення порушень законодавства про цінні папери (а.с.25) у термін до 05.11.05р.
Відповідач у вищевказаний строк розпорядження не виконав, у зв'язку з чим позивачем була винесена Постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 14.11.05р. (а.с.22), складено Акт про правопорушення на ринку цінних паперів №348-ЖИ від 24.11.05р.(а.с.24) та винесено Постанову №348-ЖИ від 05.12.05р. про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою застосовано до відповідача санкцію у вигляді накладення штрафу у розмірі 30 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 510,00 грн. (а.с.28).
Станом на день розгляду справи застосовані штрафні санкції в загальній сумі 1870,00 грн. відповідачем не сплачені, що підтверджується підписаним позивачем актом звіряння розрахунків станом на 19.06.06р. (а.с.52), довідкою позивача №03/847 від 06.07.06р.(а.с.48).
Відповідно до ст.11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" від 30.10.96р. №448/96-ВР, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку накладає на юридичних осіб штрафи: ... за ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпоряджень, рішень про усунення порушень щодо цінних паперів - у розмірі до 500 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян... Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді. Штрафи, накладені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, стягуються у судовому порядку.
Як свідчать матеріали справи, відповідач зазначених дій позивача не оскаржував.
Відповідач заперечень з приводу заявлених позовних вимог та доказів сплати нарахованих штрафів суду не подав.
Враховуючи викладене, господарський суд вважає позовні вимоги обгрунтованими, заявленими відповідно до чинного законодавства та такими, що підлягають задоволенню в повному обсязі - 1870,00 грн. штрафу.
Судові витрати по сплаті судового збору стягненню на підлягають відповідно до ч.4 ст.94 КАС України.
На підставі Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" від 30.10.96р. № 448/96-ВР, Закону України "Про цінні папери і фондову біржу" від 18.06.91р. №1201-ХІІ, Закону України "Про господарські товариства" від 19.09.91р. №1576-ХІІ, Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.98р. №60, Положення про надання особливої інформації акціонерними товариствами та підприємствами - емітентами облігацій, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.02.00р. №5 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28.02.00р. за №108/4329, керуючись ст.ст.158-163, 167 КАС України, господарський суд,-
ПОСТАНОВИВ:
1. Позов задовольнити.
2. Стягнути з Відкритого акціонерного товариства "Ємільчинське районне підприємство "Райагропромтехніка", 11200, смт.Ємільчино Житомирської області, вул.Леніна,2, ідентифікаційний код 20412294:
- на користь Житомирського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, 10014, м.Житомир, вул.В.Бердичівська,15, (рахунок Ємільчинського району №31114106600158 в УДК у Житомирській області, МФО 811039, код одержувача платежу 22062361, балансовий рахунок 3111 "Надходження до загального фонду Державного бюджету", код бюджетної класифікації 23030300 "Адміністративні та інші санкції", символ 101), ідентифікаційний код 22065945 - 1870,00 грн. штрафу.
Постанова господарського суду може бути оскаржена до Житомирського апеляційного господарського суду протягом десяти днів з дня її проголошення шляхом подачі заяви, а в разі складення постанови суду у повному обсязі відповідно до ст.160 Кодексу адміністративного судочинства України - з дня складення в повному обсязі.
Апеляційна скарга на постанову суду може бути подана протягом двадцяти днів після подання заяви про апеляційне оскарження.
Постанова господарського суду набирає законної сили після закінчення строку подання заяви про апеляційне оскарження, встановленого КАС України, якщо таку заяву не було подано. Якщо було подано заяву про апеляційне оскарження, але апеляційна скарга не була подана у строк, встановлений КАС України, постанова суду набирає законної сили після закінчення цього строку. У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після закінчення апеляційного розгляду справи.
Суддя Гансецький В.П.
Дата виготовлення постанови в повному обсязі 07.07.06р.
Віддрукувати: 5 прим.:
1 - у справу,
2,3 - сторонам,
4,5 - прокурору.