Апеляційний суд Рівненської області

___________________________________________________________

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

16 травня 2014 року                                                                       м. Рівне

Суддя апеляційного суду Рівненської області - Полюхович О.І., розглянувши у відкритому судовому засіданні в м. Рівне матеріали адміністративної справи за апеляційною скаргою ОСОБА_1 на постанову Рівненського міського суду Рівненської області від 06 грудня 2013 року,

ВСТАНОВИВ:

Постановою Рівненського міського суду Рівненської області від 06 грудня 2013 року визнано винною ОСОБА_1 у вчиненні адміністративного правопорушення, передбаченого ч.1 ст.166-9 КУпАП та накладено на неї адміністративне стягнення у виді штрафу в розмірі 1700 грн.

ОСОБА_1 інкримінується те, що вона порушила вимоги щодо ідентифікації осіб, які здійснюють фінансову операцію, а саме відкриття карткових рахунків у банківській установі, зокрема карткові рахунки таких осіб: ОСОБА_2, ОСОБА_3, ОСОБА_4, ОСОБА_5 Відкриття карткових рахунків зазначених осіб здійснювались на підставі паспорту, в якому не вклеєні фотокартки при досягненні його власником 25 та 45 – річного віку.

В поданій апеляційній скарзі ОСОБА_1 просить скасувати постанову суду, а провадження по справі закрити. Вказує, що в її діях відсутній склад адміністративного правопорушення, що їй інкримінується. Зазначає, що в протоколі про вчинення адміністративного правопорушення відсутні відомості, щодо ідентифікації банком представників юридичних осіб, які надавали до банку документи, та яких відповідно до законодавства необхідно було ідентифікувати, а ідентифікація клієнтів відбувається після звернення фізичної особи до банку та пред’явлення нею документів, які дають змогу банку ідентифікувати клієнта. Звертає увагу на те, що існує окремий порядок на відкриття поточних рахунків фізичним особам для виплат (заробітної плати, дивідендів, стипендій, пенсій, соціальної допомоги, повернення надлишково сплачених сум тощо).

ОСОБА_1 також просить поновити строк на апеляційне оскарження постанови Рівненського міського суду Рівненської області від 06 грудня 2013 року, оскільки належним чином не була повідомлена про дату розгляду справи, а копію постанови отримала 15 квітня 2014 року.

Відповідно до ст. 285 КУпАП постанова оголошується негайно після закінчення розгляду справи. Копія постанови протягом трьох днів вручається або висилається особі, щодо якої її винесено.

          Суд першої інстанції розглянув адміністративну справу про притягнення ОСОБА_1 до адміністративної відповідальності за ч.1 ст. 166-9 КУпАП у відсутності останньої та належним чином її не повідомив, копію постанови у триденний строк надіслано не було.

          Оскільки ОСОБА_1М пропустила строк на апеляційне оскарження з поважних причин, то цей строк слід поновити.

Заслухавши пояснення ОСОБА_1, дослідивши матеріали адміністративної справи й доводи скарги, яку ОСОБА_1 підтримала, суд вважає, що апеляційна скарга підлягає задоволенню з таких підстав.

Із матеріалів справи вбачається, що відкриття карткових рахунків ОСОБА_2, ОСОБА_3, ОСОБА_4, ОСОБА_5 здійснювалось на підставі копії паспорту, в якому не вклеєні фотокартки при досягненні його власником 25- і 45-річного віку.

Відповідно до п.6.7 Інструкції про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах, затвердженій постановою Правління Національного банку України від 12.11.2003 року №492, юридична особа для здійснення деяких видів виплат (заробітної плати, дивідендів, стипендій, пенсій, соціальної допомоги, повернення надлишково сплачених сум тощо) має право відкрити поточні рахунки фізичним особам, уклавши з банком договір про відкриття поточних рахунків на користь фізичних осіб.

При укладанні договорів на відкриття поточних рахунків фізичним особам, юридична особа надає банку копії документів, щодо ідентифікації фізичних осіб на користь яких відкриває рахунки, а уповноважений працівник банку визначає повноваження представника та здійснює ідентифікацію представника та юридичної особи, яку він представляє, в порядку, визначеному главою 2 цієї Інструкції.

Видаткові операції за такими рахунками здійснюється після звернення фізичної особи до банку (зокрема для отримання грошей або платіжної картки), пред’явлення нею документів, які дають змогу банку ідентифікувати клієнта.

В протоколі про вчинення адміністративного правопорушення не зазначено відомостей про звернення фізичних осіб до банку, що унеможливлює встановити порушення вимог законодавства, щодо ідентифікації клієнта (а.с.1-2).

          Враховуючи вище вказане, суд приходить до висновку про те, що в діях ОСОБА_1 відсутній склад та подія адміністративного правопорушення, передбаченого ч.1 ст. 166-9 КУпАП.

          На підставі наведеного та керуючись ст. 294 КУпАП, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Поновити ОСОБА_1 строк на апеляційне оскарження.

Апеляційну скаргу ОСОБА_1 задовольнити.

Постанову Рівненського міського суду Рівненської області від 06 грудня 2013 року відносно ОСОБА_1 - скасувати, а провадження по справі закрити за відсутністю події та складу адміністративного правопорушення.

Постанова набирає законної сили негайно після її винесення, є остаточною й оскарженню не підлягає.

Суддя: О.І.Полюхович