справа№ 2-а -19 2007 рік
ПОСТАНОВА ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
20 лютого 2007 року Антрацитівський міськрайонний суд Луганської області в складі:
судді ФіліпенкоЛ.П.
при секретарі Щербак A.M.
розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративний позов
ОСОБА_1 до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, третя особа, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору -товариство з обмеженою відповідальністю "Українська реєстраційна компанія" про зобов'язання вчинити певні дії, -
ВСТАНОВИВ:
До суду звернувся ОСОБА_1 з адміністративним позовом до Державної комісії з цінних паперів, третя особа - товариство з обмеженою відповідальністю "Українська реєстраційна компанія" ( далі ТОВ "Українська реєстраційна компанія "), про зобов'язання вчинити певні дії. В обгрунтування позовних вимог позивач посилається на те, що третя особа, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору, своїми діями щодо ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ «Київметробуд» систематично порушує вимоги, обов'язкові для виконання при провадженні професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, продовжуючи подвійне ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ «Київметробуд», внаслідок чого порушується право позивача на законного реєстратора емітента, власником акцій якого він є, а також право на достовірне відображення даних системи реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ «Київметробуд», оскільки документи системи реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ «Київметробуд», що перебувають у ТОВ "Українська реєстраційна компанія", не відповідають дійсності, а також право на захист з боку Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від порушень на ринку цінних паперів, як уповноваженого на те органу державної влади, що надає останньому право на звернення до суду за захистом своїх прав.
В судовому засіданні представник позивача позовні вимоги підтримав повністю.
Відповідач, належним чином повідомлений про дату, час і місце судового розгляду, у судове засідання не прибув, про причини неприбуття не повідомив. Відповідно до частини четвертої статті 128 Кодексу адміністративного судочинства України у разі неприбуття відповідача - суб'єкта владних повноважень, належним чином повідомленого про дату, час і місце судового розгляду, без повазййкх причин або без повідомлення ним про причини неприбуття розгляд справи не відяяйдається і справу може бути вирішено на підставі наявних у ній доказів.
Третя особа, належним чином повідомлена про дату, час і місце судового розгляду, у судове засідання не прибула, про причини неприбуття не повідомила. З урахуванням пункту першого частини першої статті 128 Кодексу адміністративного судочинства України неприбуття у судове засідання сторони (сторін) або будь-кого з інших осіб, які беруть участь у справі, не є підставою для відкладення розгляду справи.
Дослідивши матеріали справи, заслухавши пояснення представників сторін, суд встановив наступне.
Позивач є власником простих іменних акцій, емітованих ВАТ «Київметробуд», і користується правами, наданими акціонеру та інвестору ВАТ «Київметробуд» (а.с.6).
Зокрема, відповідно до статті 116 Цивільного кодексу України, статті 88
Господарського кодексу України, статті 10 Закону України «Про господарські товариства» учасники господарського товариства мають право у порядку, встановленому установчим документом товариства та законом, брати участь в управлінні справами товариства, брати участь у розподілі прибутку товариства.) одержувати його частину (дивіденди), вийти у встановленому порядку зі складу товариства, здійснити відчуження часток у статутному (складеному) капіталі товариства, цінних паперів, що засвідчують участь у товаристві, одержувати інформацію про діяльність товариства, а також мають інші права, передбачені чинним законодавством України та установчими документами товариства.Реєстр власників іменних цінних паперів ВАТ «Київметробуд», на підставі договору про надання послуг з ведення реєстру власників іменних цінних паперів НОМЕР_1 від 15 листопада 1996 року було передано для ведення ТОВ «Українська реєстраційна компанія». 27 квітня 2004 року ВАТ «Київметробуд» та ТОВ «Українська реєстраційна компанія» підписали додатковий договір до договору про надання послуг з ведення реєстру власників іменних цінних паперів НОМЕР_1 від 15 листопада 1996 року. Умовами додаткового договору було встановлено, що договір про надання послуг з ведення реєстру власників іменних цінних паперів НОМЕР_1 від 15 листопада 1996 року діє протягом року з моменту підписання додаткової угоди, (з 27 квітня 2004 року до 27 квітня 2005 року.).
26 травня 2005 року реєстр власників іменних цінних паперів ВАТ «Київметробуд» на підставі угоди - доручення НОМЕР_2 від 26 травня 2005 р. про надання послуг на ведення реєстру власниківіменних цінних паперів між ВАТ «Київметробуд» та ТОВ «Реєстр-інформ» було передано товариству з обмеженою відповідальністю «Реєстр-інформ».
7 серпня 2005 року відбулися загальні збори акціонерів відкритого акціонерного товариства «Київметробуд», на яких було прийнято ряд рішень, в тому числі щодо передачі ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ «Київметробуд» до ТОВ «Реєстр-інформ» та затвердження умов договору на ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів ТОВ «Реєстр-інформ». (а.с.7 -9)
6 вересня 2006 року в офіційному виданні Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Вісник. Цінні папери" №№ 203-204 було повідомлено, що раніше у відповідності до постанови Нікопольського міськрайонного суду Дніпропетровської області № 2"а"-286/06 від 24.07.2006, реєстратором ВАТ "Київметробуд" є ТОВ "Українська реєстраційна компанія" (а.с. 10).
Ухвалою Нікопольського міськрайонного суду Дніпропетровської області від 10 серпня 2006 року по справі № 2а-273/2006 було зупинено виконання судового рішення Нікопольського міськрайонного суду Дніпропетровської області по адміністративній справі № 2а-273/2006, у зв'язку з відкриттям провадження по заяві про перегляд за нововиявленйми обставинами Постанови Нікопольського міськрайонного суду Дніпропетровської області від 7 липня 2006 року (а. с. 11 -12).
Постановою Нікопольського міськрайонного суду Дніпропетровської області № 8-20/2006 рік від 28 вересня 2006 року було відмовлено в задоволенні заяви про перегляд за нововиявленйми обставинами постанови Нікопольського міськрайонного суду Дніпропетровської області від 7 липня 2006 року (а.с.13 - 19). Однак потім ухвалою № 22а-1146/2006 від 13 листопада 2006 року суддею Апеляційного суду Дніпропетровської області було відкрито апеляційне провадження за апеляційною скаргою ВАТ "Київметробуд" на постанову Нікопольського міськрайонного суду Дніпропетровської області № 8-20/2006 від 28 вересня 2006 року (а.с.20).
Враховуючи вищевикладене постанова Нікопольського міськрайонного суду Дніпропетровської області № 2V-286/06 від 24 липня 2006 року не набула законної сили та не є чинною, а рішення загальних зборів акціонерів ВАТ "Київметробуд" від 07.08.2005, в тому числі щодо затвердження ТОВ "Реєстр-інформ" незалежним реєстратором ВАТ "Київметробуд" та затвердження умов договору з ним є дійсним.
Ухвалою № 2-6768 виданою 1 вересня 2006 року суддею Жовтневого районного суду м. Луганська та ухвалою № 2-1485-1/06 від 12 вересня 2006 року Печерського районного суду м. Києва (а.с.21-26) було
- заборонено ТОВ «Українська реєстраційна компанія» та будь-яким іншим особам
вимагати на підставі будь-яких документів, в тому числі виконавчих, від ТОВ «Реєстр-інформ» та його посадових осіб передачі ТОВ «Українська реєстраційна компанія» та або будь-яким іншим особам, будь-яких документів системи реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ „Київметробуд";
· заборонено ТОВ «Українська реєстраційна компанія» здійснювати на підставі будь-яких документів, в тому числі виконавчих, будь-які дії, пов'язані з формуванням, відновленням, веденням системи реєстру власників іменних цінних паперів Відкритого акціонерного товариства «КиївметробуддИ
· зобов'язано ТОВ «Українська реєстраційна компанія» негайно припинити та не здійснювати в подальшому на підставі будь-яких документів, в тому числі й виконавчих, будь-які дії, пов'язані з формуванням, відновленням, веденням системи реєстру власників іменних цінних паперів Відкритого акціонерного товариства „Київметробуд";
· заборонено ТОВ «Українська реєстраційна компанія здійснювати на підставі будь-яких документів, в тому числі виконавчих, будь-які операції з цінними паперами ВАТ „Київметробуд", зокрема: внесення будь-яких змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ „Київметробуд", в тому числі, будь-яких змін, що можуть призвести до переходу права власності на іменні цінні папери ВАТ „Київметробуд", та/або до зміни власників іменних цінних паперів Відкритого акціонерного товариства „Київметробуд" в системі реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ «Київметробуд», та/або збільшення та/або зменшення кількості акцій ВАТ „Київметробуд" на емісійних та/або особових рахунках емітента та/або власників та/або номінальних утримувачів акцій ВАТ „Київметробуд", в тому числі на підставі будь-яких цивільно-правових угод та/або будь-яких операцій з цінними паперами: купівля-продаж, міна, дарування, успадкування, застава, передача цінних паперів до статутного фонду, передача цінних паперів від власника до номінального утримувача або від номінального утримувача до власника, або від номінального утримувача до номінального утримувача;
- зобов'язано ТОВ «Українська реєстраційна компанія негайно припинити та не
здійснювати в подальшому на підставі будь-яких документів, в тому числі й виконавчих,
будь-які операції з цінними паперами ВАТ „Київметробуд", зокрема припинити: внесення
будь-яких змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ „Київметробуд" в
тому числі будь-яких змін, що можуть призвести до переходу права власності на іменні цінні
папери ВАТ „Київметробуд", та/або до зміни власників іменних цінних паперів ВАТ
„Київметробуд" в системі реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ „Київметробуд"
та/або збільшення та/або зменшення кількості акцій ВАТ „Київметробуд" на емісійних та/або
особових рахунках емітента та/або власників та/або номінальних утримувачів акцій ВАТ
„Київметробуд" в тому числі на підставі будь-яких цивільно-правових угод та/або будь-яких
операцій з цінними паперами: купівля-продаж, міна, дарування, успадкування, застава,
передача цінних паперів до статутного фонду, передача цінних паперів від власника до
номінального утримувача або від номінального утримувача до власника, або від
номінального утримувача до"^номінального утримувача.
Постановою Вищого господарського суду України від 28 листопада 2006 року по справі № 18/296 залишено без змін рішення Господарського суду міста Києва від 21 липня 2006 року, відповідно до якого було відмовлено в задоволенні позовних вимог про визнання недійсним рішень загальних зборів акціонерів ВАТ „Київметробуд", оформлених протоколом № 1 від 7 серпня 2005 року. Отже угода - доручення про надання послуг на ведення реєстру власників іменних цінних паперів, укладена між ВАТ «Київметробуд» та ТОВ «Реєстр-Інформ» після проведення загальних зборів акціонерів 07.08.2005 року, є дійсною.
Тому суд приходить до висновку, що дії ТОВ «Реєстр-інформ» по веденню системи реєстру власників іменних цінних паперів відкритого акціонерного товариства «Київметробуд» є законними.
Відповідно до абзацу двадцять сьомого статті 1 Закону України «Про Національну
депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні» реєстратор - юридична особа - суб'єкт підприємницької діяльності, який одержав у встановленому порядку дозвіл на ведення реєстрів власників іменних цінних паперів. Частиною першою статті 9 зазначеного Закону та пунктом 1.2. Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів передбачено здійснення реєстратором функції з ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів емітента за дорученням такого емітента шляхом укладення договору на ведення реєстру власників іменних цінних паперів. Договір на ведення реєстру емітент може укласти лише з одним реєстратором.
З урахуванням вимог ст.1 Закону України «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні», ст.2 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», п.2 Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26 травня 2006 p. N 348, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 11 серпня 2006 р. за № 973/12847, реєстратором є юридична особа - суб'єкт підприємницької діяльності, який здійснює на фондовому ринку професійну діяльність щодо ведення реєстрів власників іменних цінних паперів не інакше як на підставі ліцензії, виданої у встановленому законом порядку Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
Згідно з п. 4 рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26 травня 2006 p. N 345 «Про затвердження порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії» ліцензування професійної діяльності на фондовому ринку здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку.
Ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на фондовому ринку -депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2005 № 348 встановлено вимоги що обов'язкові для виконання при провадженні професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів. Пунктом 7 Глави 2 вищезазначених умов встановлено, що ліцензіат повинен дотримуватись вимог наступних нормативно-правових актів: Цивільного та Господарського кодексів України; Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні"; нормативно-правового акту Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, який регулює питання провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів.
Суд дійшов висновку; що ТОВ «Українська реєстраційна компанія» не має законних підстав для ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ «Київметробуд». Дії ТОВ «Українська реєстраційна компанія» щодо ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ «Київметробуд» призводять до подвійного ведення реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ «Київметробуд».
Згідно з ч.І глави 2 Порядку зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 червня 2006 р. N432, прийняття ліцензіатом на обслуговування нового реєстру власників іменних цінних паперів з порушенням вимог законодавства щодо цінних паперів, у тому числі нормативно-правових актів Комісії, яке може призвести, зокрема до подвійного ведення реєстру власників іменних цінних паперів цього емітента, є підставою для зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку.
Судом встановлено, що ТОВ «Українська реєстраційна компанія» своїми діями щодо
ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ «Київметробуд» систематично порушує вимоги, обов'язкові для виконання при провадженні професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, встановлені пунктом 7 глави 2 Ліцензійних умов, не вживає заходів щодо усунення зазначених порушень, що є підставою для анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку.
На підставі вищевикладеного, суд приходить до висновку про наявність підстав для задоволення позовних вимог в повному обсязі.
Відповідно до положень частини другої статті 162 Кодексу адміністративного судочинства України у разі задоволення адміністративного позову суд може прийняти постанову про визнання протиправними рішення суб'єкта владних повноважень чи окремих його положень, дій чи бездіяльності, про скасування або визнання нечинним рішення чи окремих його положень, про зобов'язання відповідача вчинити певні дії. Також суд може прийняти іншу постанову, яка б гарантувала дотримання і захист прав, свобод, інтересів людини і громадянина, інших суб'єктів у сфері публічно-правових відносин від порушень з боку суб'єктів владних повноважень.
Враховуючи вищевикладене, на підставі ст.ст.1, 9 Закону України «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні» від 10.12.1997 року N 710/97-ВР, п.1.2. Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 26 травня 1998 p. N 60, ст.2 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23 лютого 2006 року N 3480-ІУ, пп. 2, 7 Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку -депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26 травня 2006 p. N 348, п.4 рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26 травня 2006 p. N 345 «Про затвердження порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії», Порядку зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 червня 2006 р. N432, керуючись ст. ст. 8, 9, 160-163, ч. 1 п.5 розділу VII КАСУ
ПОСТАНОВИВ:
Адміністративний позов ОСОБА_1 задовольнити повністю.
Зобов'язати Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку анулювати ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів, видану Товариству з обмеженою відповідальністю "Українська реєстраційна компанія" згідно Наказу Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 541 від 21.06.2005 року.
Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до апеляційного суду Луганської області через Антрацитівський міськрайонний суд шляхом подачі в 10-денний строк з дня проголошення постанови заяви про апеляційне оскарження і поданням після цього протягом 20 днів апеляційної скарги, з подачею її копії до апеляційної інстанції.