ПОСТАНОВА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
26 березня 2010 року справа № 2а-189/10/2370
14 год. 35 хв. м. Черкаси
Черкаський окружний адміністративний суд у складі:
головуючого судді – Гараня С.М.,
при секретарі – Лисенко С.С.,
за участю:
представника позивача Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Чобітько Ю.М. – за довіреністю,
представника відповідача закритого акціонерного товариства «Спільне підприємство «Агроінт» Петрова В.Л. – за посадою,
розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні суду адміністративну справу за позовом першого заступника прокурора Черкаської області в інтересах держави в особі Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до закритого акціонерного товариства «Спільне підприємство «Агроінт» про стягнення штрафу,
ВСТАНОВИВ:
Прокурор звернувся до суду з адміністративним позовом в інтересах держави в особі Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до закритого акціонерного товариства «Спільне підприємство «Агроінт» про стягнення штрафу в сумі 85000 грн.
26.03.2010 р. прокурор подав до суду заяву про закриття провадження у справі з підстав, передбачених пунктом 2 статті 157 Кодексу адміністративного судочинства України.
В судовому засіданні представник Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку позов підтримала повністю та просила його задовольнити. В обґрунтування заявлених позовних вимог пояснила, що відповідач не виконав покладені на нього обов’язки, а саме – видати акціонерам сертифікати акцій, які відповідають нормам чинного законодавства, що є порушенням Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок». В звязку з цим позивачем було винесене розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та встановив термін на усунення цих порушень до 03.08.2009 р. Відповідач не виконав вимоги розпорядження позивача, про що був складений відповідний акт, та постановою від 11.09.2009 р. до нього були застосовані санкції за правопорушення на ринку цінних паперів в розмірі 85000 грн. У зв’язку з несплатою відповідачем штрафу у добровільному порядку просила стягнути з нього вказану суму в повному обсязі.
Представник відповідача проти позову заперечував та просив суд залишити його без задоволення. В заперечення позову зазначив, що вимоги Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку хоч і з запізненням, але були виконані, тому підстави для нарахування та сплати санкцій відсутні.
Заслухавши пояснення та доводи сторін, вивчивши та оцінивши письмові докази по справі в їх сукупності, суд прийшов до висновку, що позов підлягає до задоволення виходячи з наступних підстав.
Відносини, що виникають під час розміщення, обігу цінних паперів і провадження професійної діяльності на фондовому ринку, з метою забезпечення відкритості та ефективності функціонування фондового ринку регулюються Законом України «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23 лютого 2006 року № 3480-IV (далі за текстом – Закон № 3480-IV).
Стаття 2 Закону № 3480-IV визначає емітента як юридичну особу, Автономну Республіку Крим або міські ради, а також державу в особі уповноважених нею органів державної влади, яка від свого імені розміщує емісійні цінні папери та бере на себе зобов'язання щодо них перед їх власниками.
Закрите акціонерне товариство «Спільне підприємство «Агроінт» згідно витягу з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців, 24.03.1993 р. зареєстроване як юридична особа, ідентифікаційний код 05399834.
Законом, який визначає правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні є Закон України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР (далі за текстом – Закон № 448/96-ВР).
Статтею 8 цього Закону визначені повноваження Державної комісії України з цінних паперів та фондового ринку. Зокрема, відповідно до пункту 10 зазначеної статті Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.
Правила розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.01.97 № 2 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.02.2001 № 27) (далі – Правила) визначають порядок та строки розгляду Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку та її територіальними органами справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів.
Пунктом 4.6. Правил передбачено, що у разі неявки особи, яка притягується до відповідальності (її представника), акт про правопорушення може бути складено при умові своєчасного повідомлення юридичної особи про час та місце підписання акта про правопорушення. У цьому випадку акт про правопорушення складається в той самий день, на який було викликано особу, яка притягується до відповідальності, та робиться відповідний запис на акті про те, що представник юридичної особи, яка притягається до відповідальності, на підписання акта про правопорушеня не з’явився.
Статтею 27 Закону України «Про господарські товариства» передбачено, що не пізніше ніж через шість місяців після реєстрації випуску акцій акціонерне товариство зобов'язано видати акціонерам акції (сертифікати акцій).
Згідно статті 6 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» у сертифікаті акції (акцій) зазначаються вид цінного паперу, найменування акціонерного товариства, серія і номер сертифіката, міжнародний ідентифікаційний номер цінного паперу, тип і клас акцій, номінальна вартість акції, кількість акцій, що належить власникові за таким сертифікатом, ім'я (найменування) власника, підпис керівника емітента або іншої уповноваженої особи, засвідчений печаткою емітента (уповноваженої особи).
На підставі встановленого правопорушення – відповідачем станом на 26.01.09 р. не видано сертифікати акцій акціонерам, які відповідають вимогам чинного законодавства – позивачем 27.01.09 р. винесено розпорядження № 6-ЧК про усунення порушень законодавства про цінні папери, яким надано термін для усунення порушення до 03.08.2009 р.
Станом на 26.08.09 р. відповідач не виконав вимоги розпорядження № 6-ЧК від 27.01.09 р., чим порушив вимоги пункту 10 статті 8 Закону № 448/96-ВР в частині виконання обов'язкових розпоряджень Комісії учасниками ринку цінних паперів, про що був складений акт № 145-ЧК від 02.09.2009 р.
По факту виявленого правопорушення позивачем винесена постанова від 26.08.2009 р. про порушення справи про правопорушеня на ринку цінних паперів стосовно закритого акціонерного товариства «Спільне підприємство «Агроінт» із зазначенням необхідності виклику представника відповідача для підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів та надання пояснень, направлена відповідачу поштою 26.08.2009 р., що підтверджується списком згрупованих внутрішніх поштових відправлень.
Оскільки представник відповідача на виклик не з`явився, клопотання про відкладення розгляду справи не подав, то акт про виявлене правопорушення № 145-ЧК від 02.09.2009 р. був складений у його відсутність та разом з постановою про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів направлений відповідачу.
Відповідно до вимог пункту 7.1. розділу 7 Правил у разі відсутності керівника або представника юридичної особи справу може бути розглянуто лише в разі, якщо є дані про своєчасне її повідомлення про місце і час розгляду справи і якщо від юридичної особи не надійшло клопотання про відкладення розгляду справи.
Представник товариства, своєчасно повідомлений про розгляд справи, що підтверджує поштова квитанція від 03.09.09 р., у визначений час не з'явився. Позивачем 11.09.2009 р. винесена та направлена поштою постанова про накладення санкції за вчинене правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 85000 грн.
Правом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, передбаченим пунктом 14 статті 8 Закону № 448/96-ВР, є накладення адміністративних стягнень, штрафних та інших санкцій за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Статтею 11 Закону № 448/96-ВР (у редакції Закону на момент виникнення правовідносин) встановлено відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів, де в пункті 8 частини 1 цієї статті зазначено, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку накладає на юридичних осіб штрафи за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян; за ті самі дії, вчинені повторно протягом року – у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Розділом XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій передбачено, що штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше як через 15 днів з дати отримання ним постанови. У разі несплати штрафу у визначений строк, штраф стягується в судовому порядку. Приймаючи до уваги, що відповідач у встановлені законодавством строки штраф не сплатив та не оскаржив постанову про його накладення в установленому порядку, суд приходить до висновку про обґрунтованість позовних вимог та вважає їх такими, що підлягають задоволенню у повному обсязі.
Відповідно до статті 94 Кодексу адміністративного судочинства України у справах, в яких позивачем є суб’єкт владних повноважень, а відповідачем – фізична чи юридична особа, судові витрати з відповідача не стягуються.
На підставі викладеного, керуючись статтями 159 – 163 Кодексу адміністративного судочинства України, суд
ПОСТАНОВИВ:
Позов першого заступника прокурора Черкаської області в інтересах держави в особі Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до закритого акціонерного товариства «Спільне підприємство «Агроінт» про стягнення штрафу - задовольнити повністю.
Стягнути з закритого акціонерного товариства «Спільне підприємство «Агроінт», ідентифікаційний код 05399834, до бюджету через Черкаське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку штраф в сумі 85000 (вісімдесят п’ять тисяч) грн.
Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання заяви про апеляційне оскарження, яка підлягає поданню до Київського апеляційного адміністративного суду через Черкаський окружний адміністративний суд протягом десяти днів з дня складення постанови в повному обсязі, а у випадку відсутності особи, яка бере участь у справі з дня отримання нею копії постанови. Апеляційна скарга на постанову подається протягом двадцяти днів після подання заяви про апеляційне оскарження.
Суддя С.М. Гарань
Повний текст постанови виготовлений 30 березня 2010 року.